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基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。A.员工自律 B.部门主管自律
基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。A.员工自律 B.部门主管自律
练习题库
2022-08-02
70
问题
基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务的监督控制D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导
选项
A.员工自律
B.部门主管自律
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导
答案
B
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:—是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导。
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基金法律法规和职业道德与业务规范
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