首页
登录
从业资格
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A.向他人提供基金未公开的
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A.向他人提供基金未公开的
最全题库
2022-08-02
73
问题
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证
选项
A.向他人提供基金未公开的信息
B.散布虚假信息、扰乱市场秩序
C.协助客户办理开户、买卖等业务
D.对投资者作出盈亏保证
答案
C
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1763048.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
我国城乡就业人员从2002年的73740万人增加到2006年的76400万人。其
我国城乡就业人员从2002年的73740万人增加到2006年的76400万人。其
我国城乡就业人员从2002年的73740万人增加到2006年的76400万人。其
根据下列图、表,回答问题: 如果2011年从业人员人数年增长率与2
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
随机试题
ThenewUShealth-insurancerulesaredesignedtohelpthosecaughtinMedic
Fewpeoplerealizethatgettingpregnantcanmeanlosingyourjob.Imagine
某货物运输需求函数为p=60-4P,式中Q表示货物运输需求量,P表示运价,则当P
关于健康年龄的描述正确的是()A.健康年龄小于自然年龄说明评估危险度高于
房地产经纪机构的行政处罚风险有()。A.未按政府部门要求公示相关信息引起的风
A.下端有一玻璃活塞,用以控制滴定过程中溶液的流出速度B.可用刷子蘸取肥皂、洗衣
与顾客接触是顾客关系管理的主要内容之一,与顾客接触的方式不包括()。
通过“制定目标—达成目标”来进行时间管理,其中设定目标的原则有()。A.可以计
《中华人民共和国海商法》规定,共同海损理算适用规定不包括()。A.约克—安
(2013年真题)根据《环境影响评价技术导则-声环境》,声环境影响中影响声波传播
最新回复
(
0
)