首页
登录
从业资格
基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ基金代销机构对基金管理人的审慎调查
基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ基金代销机构对基金管理人的审慎调查
最全题库
2022-08-02
53
问题
基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。Ⅰ基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ基金代理机构对基金托管人的审慎调查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案
B
解析
基金销售渠道审慎调查基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面:
(1)基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
(2)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
(3)基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据。
(4)开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1762574.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调查
根据图标回答 该厂11月份工具销售量为40000支,请判断本月盈亏
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
随机试题
Theequation[img]2011q3/ct_egmatqm_egmatqchoose_0283_201121[/img]relatesthev
TheCloningTechnologyI.Thedifferencebetweena(1)__
Alice’sAdventureinWonderlandisoneofthemostlovedchildren’sboo
有儿童经常使用的楼梯,梯井净宽大于()时,必须采取安全措施。A.0.2m B
A.不用任何肌松药为妥 B.忌用脊麻 C.禁用麻醉性镇痛药 D.禁用氯胺酮
个人汽车贷款业务中,在仅提供( )的情况下提供巨额贷款的担保,若借款人违约,担
()属于分析法律风险需要收集的信息。 Ⅰ.影响公司的新法律法规和政策 Ⅱ.
A.查耳酮B.黄酮醇C.异黄酮D.二氢黄酮E.橙酮母核结构中含有五元环的化合物是
下列测量感觉阈限的方法中,最容易产生动作误差的是A.平均差误法 B.最小变化法
吗啡()。 A.可引起瞳孔扩大 B.可引起呼吸抑制 C.可引起共济失调
最新回复
(
0
)