下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )A.建立投资风险评估与管理制度,在设

考试题库2022-08-02  43

问题 下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )A.建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策B.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管D.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

选项 A.建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
B.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

答案 D

解析 研究业务控制的主要内容包括:
(1)研究工作应保持独立、客观;
(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;
(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库;
(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;
(5)建立研究报告质量评价体系。
A、B两项属于投资决策业务控制的主要内容,C项属于基金交易业务控制的主要内容。
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