首页
登录
从业资格
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而
最全题库
2022-08-02
46
问题
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的( )。A.独立性原则B.健全性原则C.相互制约原则D.有效性原则
选项
A.独立性原则
B.健全性原则
C.相互制约原则
D.有效性原则
答案
B
解析
健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接,避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法,导致不必要的扯皮和脱节现象。为此,必须做到既相互牵制,又相互协调,保证经营管理活动连续、有效地进行。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1762363.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据所给图表,回答 下列说法与资料相符的是:A.2004年SCI收录中国科
根据所给图表,回答 以下年份中,SCI收录中国科技论文数与上年相比增长量最
D.[解析]2008年平均每个民政事业基本建设投资项目为:66.6亿/3906个
打字人员在抄录上表时因粗心输错了一个数据,该数据可能是()A.5536
与2005年相比,下面关于2006年储备量描述错误的是()A.中国黄金储备
1998F,下列四个国家中,哪个国家石油消费量最小?() A.中国
列表数据表明()。 A.中国的能源消费以煤为主,核电消费最大
根据所给图表,回答 下列说法与资料相符的是:A.2004年SCI收录中国科
根据所给图表,回答 以下年份中,SCI收录中国科技论文数与上年相比增长量最
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
随机试题
DealingwithLifeAbroadI.Cultureshockoflifeabroad
一、考题回顾 二、考题解析 【教学过程】 环节一:导入新课 【教
染色体核型分析的指征不包括()A.疑有染色体病者 B.发现有多种先天性畸形
关于功血大出血患者给予性激素药物止血的原则:6小时内见效,24~48小时内出血基
某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎
产品质量的统计观点认为()。 A.生产自动化与高科技的发展可以保证产品质量无
一住店客人未付房钱即想离开旅馆去车站。旅馆服务员揪住他不让走,并打报警电话。客人
全麻患儿清醒后A.可立即给予少量流质 B.4h后给予少量流质 C.8h后给予
反映商业银行一定时期内现金注入和流出的会计报表是()。A.资金平衡表 B
下列各项中,属于财务报表审计要素的有()。A.财务报表 B.财务报告编制
最新回复
(
0
)