首页
登录
从业资格
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而
最全题库
2022-08-02
35
问题
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的( )。A.独立性原则B.健全性原则C.相互制约原则D.有效性原则
选项
A.独立性原则
B.健全性原则
C.相互制约原则
D.有效性原则
答案
B
解析
健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接,避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法,导致不必要的扯皮和脱节现象。为此,必须做到既相互牵制,又相互协调,保证经营管理活动连续、有效地进行。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1762363.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据所给图表,回答 下列说法与资料相符的是:A.2004年SCI收录中国科
根据所给图表,回答 以下年份中,SCI收录中国科技论文数与上年相比增长量最
D.[解析]2008年平均每个民政事业基本建设投资项目为:66.6亿/3906个
打字人员在抄录上表时因粗心输错了一个数据,该数据可能是()A.5536
与2005年相比,下面关于2006年储备量描述错误的是()A.中国黄金储备
1998F,下列四个国家中,哪个国家石油消费量最小?() A.中国
列表数据表明()。 A.中国的能源消费以煤为主,核电消费最大
根据所给图表,回答 下列说法与资料相符的是:A.2004年SCI收录中国科
根据所给图表,回答 以下年份中,SCI收录中国科技论文数与上年相比增长量最
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
随机试题
[originaltext]Whoisgoingtoholdthemeeting?[/originaltext]A、Why?B、Mr.Smit
AccordingtoShanghaiDailyonFebruary19,ShanghaiTelecom(上海电信公司)startedto
In1915EinsteinmadeatriptoGottingentogivesomelecturesattheinvit
[originaltext]W:Haveyoufoundanythingwrongwithmyteeth?M:Notyet.I’ms
Theproducersofinstantcoffeefoundtheirproductstronglyresistedinthe
Someyearsago,anAmericanpolicemanfoundawomanlyingnearalonelyroad
中国人民银行可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式,但贷款的期限不得超过
材料题一: 李老师是一名中学美术老师,他常常说:“美术课堂不仅要教会学生画
可与核糖体30S亚单位结合、而抑制细菌蛋白质合成的药物是A.庆大霉素 B.替加
投资项目决策分析与评价的基本要求包括贯彻落实科学发展观、资料数据准确可靠和()
最新回复
(
0
)