首页
登录
从业资格
以下选项中,不符合基金管理公司组织结构相互制约的是( )。A.公司风险管理部对
以下选项中,不符合基金管理公司组织结构相互制约的是( )。A.公司风险管理部对
练习题库
2022-08-02
31
问题
以下选项中,不符合基金管理公司组织结构相互制约的是( )。A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查C.公司财务部末作审核 ,直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
选项
A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查
C.公司财务部末作审核 ,直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账
D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
答案
C
解析
相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金管理人内部的一项业务,如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查,其发生错弊现象的概率就很低。就具体的内部控制措施来说,相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明;从纵向关系来讲,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制。只有经过横向关系和纵向关系的核查和制约,才能使发生的错弊减少到较低程度,或者即使发生问题,也易尽早发现,便于及时纠正。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1762345.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
从所给四个选项中,选择最合适的一个填人问号处,使之呈现一定的规律性。
从所给四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
.从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
.从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
D.[解析]A选项错误,沿海港口合计吞吐量2008年7月的同比增长额为36516-32631=3885,2007年7月为32631-27660=4971,20
随机试题
Onereasonhumanbeingscanthriveinallkindsofclimatesisthattheyc
[audioFiles]2015m3s/audio_ezfj_ezflisteningd_20151_117[/audioFiles]
Assecretaryofeducation.ArneDuncanisoverallyresponsibleforgradesK(
Therewasatimewhenparentswhowantedaneducationalpresentfortheirc
B。
缺失属于Kennedy分类第A.四类二亚类 B.四类 C.二类 D.三类
下列属于信贷审批应遵循的原则的是()。A.审贷分离原则 B.审慎审批原则
个人客户体现在理财规划建议书中的理财目标主要包括()。A.个人财富的增加,生
下列关于绘制K线图规则的说法中,正确的有()。A.K线最上方的一条细线称为上影
员工援助计划的主要内容不包括( )。A.向生活贫困的职工家庭提供资助 B.减
最新回复
(
0
)