首页
登录
从业资格
以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.从严监控客户核心资料信
以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.从严监控客户核心资料信
题库
2022-08-02
45
问题
以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
选项
A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.建立信息披露风险责任制
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
答案
A
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1762301.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据所给图表资料回答问题 以下哪个月的汽车产量同比增速最低?()
根据所给图表资料回答问题 2010年3―12月中汽车单月产量超过1
从资料中可以推出的结论是()A.2008年3月比2月的社会消费品零售总额
从资料中不能推出的结论是()A.上表所列国家中,西方国家更倾向于进行黄金储
根据所给图表,回答 下列说法与资料相符的是:A.2004年SCI收录中国科
下列说法与资料相符的是:A.沿海港口合计吞吐量2008年1月的同比增长额高于
下列说法与资料相符的是:A.新加坡月均降水量比雅加达多三十多毫米 B.表中
根据以下资料,回答下列问题。 2010年1~6月,全国电信业务收入总量累计完
根据以下资料,回答下列问题。 2010年1~6月,全国电信业务收入总量累计完
根据以下资料 2011年我国网上购物保持高速发展态势,全年网购总额达到8090
随机试题
Yes,thatcollegetuitionbillisbiggerthisyear.Confirmingwhatstud
驾驶机动车在高速公路上行驶,车速超过100千米/小时,只要与同车道前车保持80米
在采用比特型时间表调度时钟级程序时,设时间表有16行、8列,则程序周期最多有5种
血中PaCO升高引起呼吸加深加快是因为A.直接刺激中枢的呼吸神经元 B.刺激中
下列各项中不属于生产性生物资产的评估方法的是( )。A.市场法 B.收益法
下列物质中,哪种是人体不能消化的:( )A.果糖 B.甘蔗 C.乳糖 D
管道运输业包括()A.地下管道运输 B.陆地管道运输 C.海底管道运输 D
过去十年里,中国电影在制片、投资、设备和上座率等方面经历了独一无二的发展扩张,这
融资性售后回租按照融资租赁服务缴纳增值税。()
(2017年真题)某企业本月投产甲产品50件,乙产品100件,生产甲乙两
最新回复
(
0
)