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投资合规性风险不包括( )。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资
投资合规性风险不包括( )。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资
练习题库
2022-08-02
74
问题
投资合规性风险不包括( )。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
选项
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
答案
C
解析
C项,基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,称为销售合规性风险。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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