基金管理人加强合规文化建设,需要做到(  )。 Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足

免费题库2022-08-02  24

问题 基金管理人加强合规文化建设,需要做到(  )。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 D

解析 基金管理人加强合规文化建设,还应在以下四个方面努力:
一是基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。
二是加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。
三是有效落实合规考核机制。
四是积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。
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