2. 从业资格
  3. 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括

admin2022-08-02  33
问题 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（　　）。A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究C.公司章程或者董事会确定的其他要求D.以上都是
选项 A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
C.公司章程或者董事会确定的其他要求
D.以上都是
答案 D
解析 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：
①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。
③公司章程或者董事会确定的其他要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1762239.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)