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董事会履行的合规职责不包括( )。A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批
董事会履行的合规职责不包括( )。A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批
考试题库
2022-08-02
17
问题
董事会履行的合规职责不包括( )。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制
选项
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案
B
解析
董事会履行以下合规管理职责:
(1)审议批准合规管理的基本制度。(A项正确)
(2)审议批准公司年度合规报告。(B项错误)
(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。(C项正确)
(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。(D项正确)
(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题。
(7)公司章程规定的其他合规管理职责。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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