2. 从业资格
  3. 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（　　）。A.公司是

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（　　）。A.公司是

admin2022-08-02  19
问题 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（　　）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
选项 A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
答案 D
解析 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：
（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。
D项，属于“督察长履行职责应当重点关注的事项”，不属于“督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项”。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1762216.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)