首页
登录
从业资格
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合
资格题库
2022-08-02
22
问题
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
选项
A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
答案
B
解析
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素:第一,合规部门应在银行内部享有正式地位;第二,应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理;第三,在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;第四,合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1762199.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
A.提高政府的整体管理水平 B.推进“市场模式”的行政改革 C.建立中
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
某市安全生产监督管理局在进行全市煤矿企业安全情况大检查时,发现甲企业在安全生产方
印象管理:指人们试图管理和控制他人对自己所形成的印象的过程。通常,人们总是倾向于
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
根据推断,2001年管理学毕业生人数约为:A.12万人 B.14万人
某市某区人民政府决定将区建材工业局管理的国有小砖厂出售。小砖厂的承包人以侵犯其经
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
随机试题
Whathavepeoplediscoveredabouthobbies?Hobbiescanbeprofitableand______.
NotonlyJimbutalsohisparents(invite)_______toattendmyparty.areinvited根
上海位于中国东部沿海,是中国的经济中心,也是国际金融中心。2010年,上海成功举办了世博会(WorldExpo),其口号是“城市,让生活更美好”(Be
孔壁应变法根据广义虎克定律等推测岩体中的初始地应力,需要通过测量应力解除过程中的
某奶牛场地拟转让部分奶牛而委托评估,据调查,评估对象处于幼年期,可以采用的评估方
中国共产党十八届五中全会审议通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五
制定在电力设施保护区内安装作业的施工方案前,先要摸清周边()的实情,然后编制施工
对粮食、猪、牛、羊等主要农产品产量采用抽样调查。()
近年来,随着世界新军事革命的深入发展,以信息技术为核心的军事技术发展日新月异,战
假设股票价格是31美元,无风险利率为10%,3个月期的执行价格为30美元的欧式看
最新回复
(
0
)