2. 从业资格
  3. 基金管理人的基金销售业务控制的内容有（　　）。 Ⅰ．宣传推介材料必须经过审核

基金管理人的基金销售业务控制的内容有（　　）。 Ⅰ．宣传推介材料必须经过审核

最全题库2022-08-02  16
问题 基金管理人的基金销售业务控制的内容有（　　）。Ⅰ．宣传推介材料必须经过审核Ⅱ．严格审核客户开户资料Ⅲ．申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ．建立代销机构的尽职调查流程A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 基金销售业务控制的内容包含：
（1）宣传推介材料必须经过审核。
（2）严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。
（3）申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。
（4）建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。
（5）制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
（6）制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。
（7）制定相关政策，确保投资者信息得到保护。
（8）客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1762186.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)