首页
登录
从业资格
基金管理人的基金销售业务控制的内容有( )。 Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核
基金管理人的基金销售业务控制的内容有( )。 Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核
最全题库
2022-08-02
33
问题
基金管理人的基金销售业务控制的内容有( )。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金销售业务控制的内容包含:
(1)宣传推介材料必须经过审核。
(2)严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。
(3)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。
(4)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定。
(5)制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
(6)制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。
(7)制定相关政策,确保投资者信息得到保护。
(8)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1762186.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据所给材料,回答问题。 能够从上述材料中推出的是: A2005年我
根据所给材料,回答问题。 若2011年末我国15—59岁的人口比重为6
根据以下资料回答问题。 根据上述材料,下列说法不正确的是()。 A.S
根据以下资料,完成各题。 弹出材料 106 2000
根据以下资料,完成各题。 弹出材料 96 “家电下乡”产品销
根据下图回答问题 材料成本最高的企业是()A.甲和丙 B.甲 C
下列各句中,与其他几句意思不同的一句是 A.这里是所有的材料.这个项目就交给你
根据下列材料回答。2002年中国与世界能源消费结构图 2002年中
根据以下材料,回答126--130题 该年度我国企业的“科学研究与试验发展
根据以下材料,回答126--130题 该年度我国研究机构用了基础研究部分的
随机试题
[originaltext]Forthreegroupsofexplorersformedbycollegestudentsand
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayonthetopicCh
[originaltext]W:I’vejustgotsomegoodnews.Maryhashadherbaby.M:Oh,re
在110kV及以上的配电装置中,下述哪种条件下可采用多角形接线?()A.出线不
下列关于合同订立的表述,错误的是()。A.当事人订立合同,采取要约、承诺方式
电渣压力焊只适用于竖向钢筋的连接,不能用作水平钢筋和斜筋的连接。
一个社会的长期经济增长,常常受总需求方面的多种因素的影响。( )
国务院某部制定一规章规定,对某一行政违法行为,除可以给单位处以罚款以外,还可以给
以下治疗立克次体引起斑疹伤寒的药物是( )。A.磺胺嘧啶 B.红霉素 C.
在增值税条例执行中,为了体现固定资产进项税抵扣导致技术方案应纳增值税额的降低进而
最新回复
(
0
)