2. 从业资格
  3. 属于销售业务控制内容的是（　　）。A.宣传推介材料必须经过审核 B.公司应对信

属于销售业务控制内容的是（　　）。A.宣传推介材料必须经过审核 B.公司应对信

最全题库2022-08-02  18
问题 属于销售业务控制内容的是（　　）。A.宣传推介材料必须经过审核B.公司应对信息数据实行严格的管理C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作
选项 A.宣传推介材料必须经过审核
B.公司应对信息数据实行严格的管理
C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
D.设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作
答案 A
解析 销售业务控制包括：
（1）宣传推介材料必须经过审核。
（2）严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。
（3）申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。
（4）建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。
（5）制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
（6）制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。
（7）制定相关政策，确保投资者信息得到保护。
（8）客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。
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