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( )不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。A.投资者教育应有助
( )不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。A.投资者教育应有助
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2022-08-02
30
问题
( )不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育没有一个固定的模式D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务
选项
A.投资者教育应有助于监管者保护投资者
B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代
C.投资者教育没有一个固定的模式
D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务
答案
B
解析
国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则:
①投资者教育应有助于监管者保护投资者。
②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。
③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。
④投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。
⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
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