首页
登录
从业资格
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循
考试题库
2022-08-02
30
问题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为( )。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ、基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ、普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ、基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循以下程序:
(1)普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息;
(2)基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定;
(3)基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力;
(4)普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;
(5)基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1761815.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
2012年,我国矿产品对外贸易活跃,进出口额9919亿美元,同比增长3.6%,其
2012年,我国矿产品对外贸易活跃,进出口额9919亿美元,同比增长3.6%,其
2012年,我国矿产品对外贸易活跃,进出口额9919亿美元,同比增长3.6%,其
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
随机试题
Animationisolderthancinema,indeedalmostasoldasphotography.Niepc
Still,tohavecapturedsuch______inanotherlanguageisamajoraccomplishment.
Labelthemapbelow.WritethecorrectletterA-lnexttoQuestions18-20.[img]
不同股票指数的区别主要在于()。A、交易对象不同B、编制方法不同C、交易目的不同D、交割方式不同B不同股票指数的区别主要在于其具体的编制方法不
Memoryisourmostimportantpossession.Withoutmemory,youwouldn’tknoww
在大城市的CBD中心区,影响交通组织的主要因素是:Ⅰ容积率Ⅱ路网密度Ⅲ建筑类别Ⅳ
运输距离增加,单位运输支出会()。A.上升 B.下降 C.不变
会计师事务所申请证券资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ、依法成立5年以上,且
小儿指纹色青多为A.外感表证 B.里实热证 C.痛症,惊风 D.血络失充
(2020年真题)根据会计法律制度的规定,下列企业会计档案中,最低保管期限为30
最新回复
(
0
)