2. 从业资格
  3. 根据《证券投资基金销售管理办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（

根据《证券投资基金销售管理办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（

资格题库2022-08-02  43
问题 根据《证券投资基金销售管理办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（　　）。A.财务状况良好，运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定D.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
选项 A.财务状况良好，运作规范稳定
B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
答案 C
解析 基金销售机构的准入条件：
（1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
（2）财务状况良好，运作规范稳定（A项符合）；
（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施（B项符合）；
（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；
（5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求（D项符合）；
（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；
（7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；
（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；
（9）中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1761660.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)