首页
登录
从业资格
下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是( )。A.熟悉法律法规等
下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是( )。A.熟悉法律法规等
资格题库
2022-08-02
55
问题
下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是( )。A.熟悉法律法规等行为规范B.自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C.积极配合基金监管机构的监管D.不得欺诈客户
选项
A.熟悉法律法规等行为规范
B.自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.积极配合基金监管机构的监管
D.不得欺诈客户
答案
D
解析
D项,不得欺诈客户属于基金从业人员诚实守信的基本要求。
守法合规的基本要求包括:
1.熟悉法律法规等行为规范;
2.遵守法律法规等行为规范,其中包括以下内容:
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,遵守法律法规等行为规范包括以下要求:
(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。
(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。
(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。
(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1761156.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列说法与资料相符的是:A.新加坡月均降水量比雅加达多三十多毫米 B.表中
某城市一个居民小区2008年以前盗窃事件经常发生,2008年在小区居民的要求下,
下列说法与资料相符的是∶A.2004年、2005年专题类广播节目占年广播节
根据所给图表资料回答问题 以下说法与资料相符的是() A.表
以下说法正确的是()。A.2009年该省社会消费品分月零售额最大的是
根据所给图表资料回答问题 以下说法与资料相符的是() A.表
B“共生营销”需要两个或者两个以上的企业共同参与,C、D两项明显不符合要求,应当排除。“共生营销”分享的内容是市场营销中的资源,而A项属于企业整体的整合,也
要求你选出不能由左边给定的图形折成的一项。
在驾驶资格考试中,桩考是对学员要求很高的一项测试。在南崖市各驾驶学校以往的考试中
要求你从四个选项中选择你认为最适合取代问号的一个。正确的答案应使每题的图形呈现一
随机试题
功夫(Kungfu)是一种典型的中国传统文化,它是一项既活动肌肉又活动大脑的运动。同时,功夫不仅是一项体育运动,也是一种艺术形式。它被用来治病和自卫,
[originaltext]W:We’vealreadyboughtanoven,awashingmachine,adishwasher,
错图中黄灯亮时,右转弯的车辆可以通行。
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
2015年,我国规模以上电子信息产业企业个数6.08万家,其中电子信息制造企业1
某女,36岁,平素体虚。体倦乏力、食少腹胀、便溏久泻,伴肛门下坠及子宫脱垂。医师
复方血栓通胶囊主治血瘀兼气阴两虚证的视网膜静脉阻塞,以及血瘀兼气阴两虚的稳定型劳
2011年10月15日,某村集体经济组织以10%的年利率从银行贷款80万元。20
用机械(力学)的、化学、电、热等手段增加路基土的密度的路基处理方式属于( )。A
建设工程索赔通常可分为( )。A.合同内索赔 B.工期索赔 C.费用索赔
最新回复
(
0
)