美国监管证券投资基金的法律有(  )。 Ⅰ.《1933年证券法》 Ⅱ.《19

考试题库2022-08-02  47

问题 美国监管证券投资基金的法律有(  )。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 D

解析 美国国会通过了多部法律来保护投资者,建立了对证券市场(包括共同基金业)和金融市场的监管体制。《1933年证券法》(Securities Act of 1933)要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。《1934年证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)要求共同基金的销售商要受证券交易委员会(SEC)的监管,并且置于全美证券商协会(NASD)的管理权限之下,NASD对广告和销售设有具体规则。《1940年投资公司法》(Investment Advisers Act of 1940)和《1940年投资顾问法》(Investor Advisers Act of 1940)是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。
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