首页
登录
从业资格
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。A.某销售人员在微信中介绍
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。A.某销售人员在微信中介绍
最全题库
2022-08-02
33
问题
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
选项
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续
D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
答案
D
解析
销售合规性风险管理的主要措施之一是:制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。选项D违背这一要求,可能给基金公司造成销售合规性风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1760193.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
以下说法错误的是()。A.商品房销售面积和商品房销售额均为负增长 B
2001~2006年,我国上市公司数目增加最多的年份是()。A.20
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
1991~2005年,江苏城镇失业人员登记就业人数与年末尚有登记失业人数相比
2005年末,江苏城镇就业人员总数约有多少万人A.62.92 B.41.6
据表中资料,下列说法不正确的是A.2000年以来,江苏城镇失业人员的年登记
随机试题
Americansfinditdifficulttoengageinanyactivityforpurepleasure.We
Whenevershe______(meet)withdifficultiesshealwaysasksherclassmatesfora
Fourin10teachershavefacedverbalorphysicalaggression(袭击)fromapu
Whatwasthecritic’s______tothenovel?A、commentB、impressionC、comprehension
Shewasonceayoungcountrywifewithchickensinthebackyardandaviewof__
A.180 B.185 C.190 D.195
(―)每道题在上边的题干中给出一套图形,其中有五个图,这五个图呈现一定的规律性。
某市拟建设市级博物馆,选址北侧为文物保护单位,该用地处于文物保护单位的建设控制地
下列关于脂肪酸氧化分解的叙述正确的是A.脂肪酸氧化分解途径是从脂肪酸活化开始进行
税收资本化是现在承担未来的税收,最典型的就是对()的课税。A.耐用消费品交易
最新回复
(
0
)