2. 从业资格
  3. 关于各类风险的判断，下列表述正确的是（　　）。A.因市场交易量不足，导致不能以合

关于各类风险的判断，下列表述正确的是（　　）。A.因市场交易量不足，导致不能以合

题库2022-08-02  26
问题 关于各类风险的判断，下列表述正确的是（　　）。A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险B.因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
选项 A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
B.因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险
C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
答案 D
解析 操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险；（D项说法正确）
流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险；
市场风险是指因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险；
业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
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