2. 从业资格
  3. 关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（　　）。A.遵守法律法规等行为规范

关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（　　）。A.遵守法律法规等行为规范

考试题库2022-08-02  22
问题 关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（　　）。A.遵守法律法规等行为规范B.熟悉法律法规等行为规范C.不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报D.负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果
选项 A.遵守法律法规等行为规范
B.熟悉法律法规等行为规范
C.不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报
D.负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果
答案 C
解析 守法合规的基本要求：
1.熟悉法律法规等行为规范；（选项B表述正确）
2.遵守法律法规等行为规范。（选项A表述正确）
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，遵守法律法规等行为规范包括以下要求：
（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范；
（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范；
（3）基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管；
（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果；（选项D表述正确）
（5）普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。（选项C表述错误）
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