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下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。A.建立符合行业特征的客户风险
下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。A.建立符合行业特征的客户风险
考试题库
2022-08-02
70
问题
下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.信息披露前应经过必要的合规性审查。D.以上都正确
选项
A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.信息披露前应经过必要的合规性审查。
D.以上都正确
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:
(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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