2. 从业资格
  3. 基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制 B.确定合规审查人

基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制 B.确定合规审查人

最全题库2022-08-02  34
问题 基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价
选项 A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
答案 B
解析 合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1760023.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)