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基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括( )。A.通过单独或合谋包括集中资
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括( )。A.通过单独或合谋包括集中资
题库
2022-08-02
57
问题
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括( )。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格B.为客户提供风险评估及投资建议C.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量D.为获取利益或减少损失,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
选项
A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
B.为客户提供风险评估及投资建议
C.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
D.为获取利益或减少损失,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
答案
B
解析
除ACD三项外,基金公司、部门及员工还不得参与与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量的活动。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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