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督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。A.基金销售是否遵守法律法规、基
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。A.基金销售是否遵守法律法规、基
admin
2022-08-02
36
问题
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
选项
A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
答案
D
解析
D项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注的事项之一。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1760008.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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