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下列销售业务控制描述错误的一项是( )。A.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销
下列销售业务控制描述错误的一项是( )。A.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销
免费题库
2022-08-02
56
问题
下列销售业务控制描述错误的一项是( )。A.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。C.制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。D.制定相关政策,确保投资者信息得到保护。
选项
A.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。
B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。
C.制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
D.制定相关政策,确保投资者信息得到保护。
答案
B
解析
申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。
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本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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