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从业资格
以下基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。A.基金经理利用职务优
以下基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。A.基金经理利用职务优
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2022-08-02
21
问题
以下基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。A.基金经理利用职务优势,操纵其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理C.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置D.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
选项
A.基金经理利用职务优势,操纵其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理
C.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置
D.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
答案
D
解析
客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益。公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益。D选项中做法符合“客户至上”原则。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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