2. 从业资格
  3. 以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）A.公司招聘人员时要考查候选人是否

以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）A.公司招聘人员时要考查候选人是否

资格题库2022-08-02  21
问题 以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）A.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎，诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范B.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设C.公司内部要有清晰的责任制和问责制D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩
选项 A.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎，诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
B.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
C.公司内部要有清晰的责任制和问责制
D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩
答案 D
解析 所有员工都要有足够的职业谨慎。具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视，董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进基金管理人的组纟只文化建设，促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。
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