首页
登录
从业资格
客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为
客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为
考试题库
2022-08-02
53
问题
客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为违反了( )职业道德要求。A.诚实守信B.客户利益优先C.客户至上D.专业审慎
选项
A.诚实守信
B.客户利益优先
C.客户至上
D.专业审慎
答案
D
解析
基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求: (1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。
(2)基金从业人员在执业活动中,必须保持合理的谨慎,做出审慎的判断,应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业化风险管理水平。
(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。
(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。
(5)基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
(6)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
(7)基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1759142.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据以下资料,回答下列问题。 2006~2012年七年,全国福利彩票销售额
有研究者在2011年调查了659名没有当地户口的外来人员,询问他们“认为自己属于
某次会议需要印制会议材料,参会人员共计300人,每人发放一份会议议程,每5人共用
销售量中在大城市占比最高的家电是: A冰箱 B空调 C
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
2012年1月某小区成交的二手房中,面积为60平方米左右的住宅占总销售套数的
如果市场估价人员对该小区面积为90平方米左右的住宅的估价在16700~
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
随机试题
A.合病 B.继发 C.并病 D.复发 E.徐发两经或两个部位以上同时受
升药的功效是()A.清热解毒 B.杀虫止痒 C.拔毒去腐 D.敛
我国证券市场建立之初,上海证券交易所将上市公司分为5类,以下属于这5类的是(
人类的MHC-I类分子在下列哪些细胞表面的表达密度最高A:成熟的红细胞B:淋巴
《中华人民共和国行政处罚法》由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第
在这种紧急情况下,列宁以他___的洞察力,毅然决定,抢在苏维埃第二次代表大会开幕
教育学是一门以教育现象、教育问题为研究对象,探索()的科学。
在描述统计中,测度的数据分布特征主要包括()。A.对称程度 B.离散程度
工程质量事故处罚负有责任的注册执业人员的方式有()。A.罚款 B.停止执业
Th1细胞激活M可通过A.诱生IFN-γ激活M B.CD40L与M表面的CD4
最新回复
(
0
)