首页
登录
从业资格
下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。 Ⅰ 营造公司合规文化
下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。 Ⅰ 营造公司合规文化
题库
2022-08-02
36
问题
下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。 Ⅰ 营造公司合规文化 Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造 Ⅲ 开展合规培训 Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括: (1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。
(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。
(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1759137.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列表述与资料相符的有几个? Ⅰ.2010年,Z省一般贸易的进口额
根据资料,下列表述正确的是:A.各市第三产业增加值可比价增长速度均大于9%
根据下列材料回答问题。 下列选项中,表述正确的一项是()。A.该公
根据下表回答: 根据所给材料,下列表述正确的一项是()A.2004年
根据下表回答: 根据所给资料,下列表述不正确的是()。A.1995
如图所示,一个长方形的场地要分割成4块长方形区域进行分区活动。测量得知,区域A、
该企业中,什么文化程度的员工所占比例最大: A大学 B大专
下列选项中,关于该市2010年各类社会消费品零售额的表述,正确的是()。A
.经国家质量检验检疫总局、国家标准化管理委员会批准,新修订的《汉语拼音正词法基
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
随机试题
(1)Afterthirtyyearsofmarriedhappiness,hecouldstillremindhimselftha
Roger;Wow!It’slikeanoveninhere!Judy;______Roger;Thanks...That’sabi
Amarriedcouplewasinacarwhenthewifeturnedtoherhusbandandasked,
Thefoodweeatseemstohaveprofoundeffectsonourhealth.【C1】______sc
A.0.00006 B.0.00009 C.0.00012 D.0.000
回答下列光纤数字传输系统实测项目的问题。(1)光接口实测的关键项目有()。A.
A.急则治其标 B.缓则治其本 C.标本同治 D.先扶正后祛邪 E.先祛
短缩舌与痿软舌的共同病机是A.热入心包 B.风痰阻络 C.寒凝筋脉 D.气
1.2009年,在人们对水价调整议论纷纷的背景下,某部门邀请某市自来水公司H总经
若预测期货价格将下跌,应当进行的期权交易是()。A.买入看涨期权 B.卖出看
最新回复
(
0
)