首页
登录
从业资格
基金管理人存在以下( )的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总
基金管理人存在以下( )的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总
练习题库
2022-08-02
32
问题
基金管理人存在以下( )的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度C.基金公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
选项
A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
C.基金公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况
D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
答案
C
解析
基金公司总经理未申报自己的股票投资情况属于违规行为,若发生应加强合规文化建设,做到人人合规。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1758850.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据下列材料回答问题。 1999年,该保险公司年利润约为()。A.6
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
电磁感应现象是闭合电路中的一部分导体做切割磁感线运动,该电路中产生感应电流的现象
1999年广告费支出最大的五个公司的广告花费额约占当年广告费总额的( )
1999年广告费支出最大的五个公司中哪一个公司的广告支出比(广告支出/销售额
下列四种情形中,不可能发生的现象是。 A.A B.B C.
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况; (1)现金盘盈877元,原因待查。
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况; (1)现金盘盈877元,原因待查。
随机试题
Thesocialeffectsofjob-sharingarelikelytobebeneficial,sinceitatte
[originaltext]W:Well,Mr.Smith,I’velookedintoyourinvoiceandfoundoutw
小区总建筑面积156000㎡,设计供暖热负荷指标为44.1W/㎡(已含管网损失)
关于马钱子炮制解毒原理说法错误的是A.炮制后总生物碱含量下降B.炮制后士的宁含量
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
在绩效管理的总结阶段,绩效诊断的主要内容有()。A:对企业绩效管理制度的诊断
凉膈散中可引火下行、通泻三焦的药物是A.山栀子 B.黄芩 C.大黄 D.芒
下列各项中,不会引起利润总额增减变化的是( )。A.销售费用 B.管理费用
关于危险性较大工程,下列选项需要组织专家论证的是( )。A.搭设高度9m的混凝
黄曲霉毒素污染最严重的是A.腌制食品 B.玉米、花生及其制品 C.乳类及其制
最新回复
(
0
)