首页
登录
从业资格
基金管理人存在以下( )的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总
基金管理人存在以下( )的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总
练习题库
2022-08-02
31
问题
基金管理人存在以下( )的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度C.基金公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
选项
A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
C.基金公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况
D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
答案
C
解析
基金公司总经理未申报自己的股票投资情况属于违规行为,若发生应加强合规文化建设,做到人人合规。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1758850.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据下列材料回答问题。 1999年,该保险公司年利润约为()。A.6
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
电磁感应现象是闭合电路中的一部分导体做切割磁感线运动,该电路中产生感应电流的现象
1999年广告费支出最大的五个公司的广告花费额约占当年广告费总额的( )
1999年广告费支出最大的五个公司中哪一个公司的广告支出比(广告支出/销售额
下列四种情形中,不可能发生的现象是。 A.A B.B C.
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况; (1)现金盘盈877元,原因待查。
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况; (1)现金盘盈877元,原因待查。
随机试题
Reebokexecutivesdonotliketoheartheirstylishathleticshoescalled""
Doyouknowhowtouseamobilephonewithoutbeingrudetothepeoplearound
痰是水液代谢障碍所形成的病理产物,可留滞于脏腑、经络、肢体而致病。以下说法正确的
医用金属器械的消毒方式是( )。A.煮沸灭菌 B.高压蒸汽灭菌 C.新洁尔
操作风险是全公司所有部门要应对的,它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,
磺酰脲类降血糖药物的主要作用机制是A.促进组织对葡萄糖的利用 B.拈抗胰高血糖
关于各类型糖尿病的描述,正确的是()。A.1型糖尿病有遗传机制,无自身免疫基础
某县小学五年级学生钱刚平时特别贪玩,人很聪明但却没有将心思用在学业上,还动辄与同
中医药信息的特点A.历史与现代并重 B.多学科相互交融 C.数量迅速递增
甲公司以出包方式建造厂房,建造过程中发生的下列支出中,影响所建造厂房成本的有(
最新回复
(
0
)