首页
登录
从业资格
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。 Ⅰ、审核宣传材料的合 规性
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。 Ⅰ、审核宣传材料的合 规性
最全题库
2022-08-02
39
问题
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。Ⅰ、审核宣传材料的合 规性Ⅱ、加强销售行为的规范和监督Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》等规定, 销售合规性风险管理主要措施包括:(1 )对宣传推介材料进行合规审核。(2 )对销 售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金 销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业 操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分 了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确 保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为 的发生。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1758828.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据下列材料回答问题。 F省在全面推行机关效能建设中,设立效能投诉机构,强化行
根据下列材料回答问题:以下为某省的人口失业率图表。其中,黑色部分表示该省全省人口
根据下列材料回答问题:以下为某省的人口失业率图表。其中,黑色部分表示该省全省人口
根据下列材料回答问题:以下为某省的人口失业率图表。其中,黑色部分表示该省全省人口
根据下列材料回答问题。 根据图二、三,可以推断出()。A.随着社会
根据下列材料回答问题。 下列选项中,表述正确的一项是()。A.该公
根据下列材料回答问题。 保险公司2002年寿险的收入占人身险收入的百分
根据下列材料回答问题。 根据图二,该保险公司财产保险收入增加率最高的一年
某次会议需要印制会议材料,参会人员共计300人,每人发放一份会议议程,每5人共用
销售量中在大城市占比最高的家电是: A冰箱 B空调 C
随机试题
Thenovel______bySamuelRichardsonisconsideredthefirstEnglishpsycho-ana
Danishpolicehavebeenleftscratchingtheirheadsastheyhuntforthevan
截瘫患者腋杖步行种类中,"一侧腋杖和对侧足同时伸出→余下的腋杖和足再同时伸出"属
根据《安全生产法》,下列关于生产安全事故应急救援与调查处理的说法中,正确的是(
下列哪项不是深静脉插管引起感染的原因A、插管时无菌操作不严格 B、经常往导管系
下列哪种细胞可以分泌表面活性物质调节肺泡表面张力A.Ⅰ型肺泡上皮细胞 B.Ⅱ型
从功能上看,金融创新品种包括()等。 A.能源风险管理工具B.天气衍生金融
男性,25岁,双下肢挤压伤,神志尚清楚,表情淡漠,口渴明显,面色苍白,皮肤湿冷,
名义利率和实际利率是按照()来划分的。A.利率的决定方式 B.利率的真实
关于重力式混凝土墩台施工的说法,正确的有()。A.墩台混凝土浇筑前应对基础混凝土
最新回复
(
0
)