首页
登录
从业资格
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。 Ⅰ、审核宣传材料的合 规性
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。 Ⅰ、审核宣传材料的合 规性
最全题库
2022-08-02
41
问题
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。Ⅰ、审核宣传材料的合 规性Ⅱ、加强销售行为的规范和监督Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》等规定, 销售合规性风险管理主要措施包括:(1 )对宣传推介材料进行合规审核。(2 )对销 售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金 销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业 操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分 了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确 保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为 的发生。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1758828.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据下列材料回答问题。 F省在全面推行机关效能建设中,设立效能投诉机构,强化行
根据下列材料回答问题:以下为某省的人口失业率图表。其中,黑色部分表示该省全省人口
根据下列材料回答问题:以下为某省的人口失业率图表。其中,黑色部分表示该省全省人口
根据下列材料回答问题:以下为某省的人口失业率图表。其中,黑色部分表示该省全省人口
根据下列材料回答问题。 根据图二、三,可以推断出()。A.随着社会
根据下列材料回答问题。 下列选项中,表述正确的一项是()。A.该公
根据下列材料回答问题。 保险公司2002年寿险的收入占人身险收入的百分
根据下列材料回答问题。 根据图二,该保险公司财产保险收入增加率最高的一年
某次会议需要印制会议材料,参会人员共计300人,每人发放一份会议议程,每5人共用
销售量中在大城市占比最高的家电是: A冰箱 B空调 C
随机试题
文房四宝(Thefourtreasuresofchinesestudy),是中国书画的主要工具和材料,它们是笔、墨、纸、砚(inkstone
AWorkaholicEconomyForthefirstcenturyorsoofth
Themostpressingnuclearenergyissueisthedisposalofnuclearwaste.Eve
关于一阶电路的零输入响应,下列说法正确的是()A.过渡过程中衰减的快慢取决于R
A.肾部分切除术 B.肾造瘘术 C.肾切除术 D.乙状结肠膀胱扩大术 E
下列关于混凝土浇筑的说法中正确的有()。A、浇筑前应检查模板、支架的承载力、刚
根据①②③图形的变化规律,编号④的图形中空缺的数字应该是: A.8 B.1
室内消火栓箱体安装的垂直度允许偏差为()。A.±2mm B.±3mm C.
烈士抚恤金发放城市和农村标准不同,“同命不同价”对于这一现象你怎么看?
女,28岁。妊娠9周。阵发性下腹痛2日,阴道少量流血1日就诊。为确定是否能够继续
最新回复
(
0
)