首页
登录
从业资格
基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是( )
基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是( )
免费题库
2022-08-02
26
问题
基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是( )A.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测所推介基金的未来业绩B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓
选项
A.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测所推介基金的未来业绩
B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事
C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供
D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓
答案
B
解析
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,包括以下要求:(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1758725.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
如图所示,街道ABC在B处拐弯,在街道一侧等距装路灯,要求A、B、C处各装一盏路
图形具有一定的规律,也存在某种差异。要求你从四个选项中选择你认为最适合取代问号的
图形具有一定的规律,也存在某种差异。要求你从四个选项中选择你认为最适合取代问号的
图形具有一定的规律,也存在某种差异。要求你从四个选项中选择你认为最适合取代问号的
图形具有一定的规律,也存在某种差异。要求你从四个选项中选择你认为最适合取代问
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
职工薪酬的会计处理属于《企业会计准则》中具体准则规范的内容。(正确)温馨提示:判
会计职业道德对社会经济秩序没有影响。(错误)温馨提示:判断题请直接浏览记答案,不
会计行业协会应该改革和完善其自律机制,有效发挥自律机制在会计职业道德建设中的促进
会计职业道德检查与奖惩机制主要是指财政部门的监督检查。(错误)温馨提示:判断题请
随机试题
Thepost-80snowhavebecomethemainstreaminthesociety.Moreandmorep
Cryingishardlyanactivityencouragedbysociety.Tears,betheyofsorrow
[originaltext]Ayoungmanoncewenttotownandboughthimselfapairoftrouse
关于眶骨骨膜,描述正确的是A.具有出生后早期生骨作用 B.来自眶缘部骨膜 C
对于细粒土,在击实过程中,由于颗粒间的靠紧而增强粒间的(),从而使土在短时间内得
张某购入A公司32%的股份,他具有的权利包括()。 ①获得资产收益 ②对财
A.抑菌剂B.抗氧剂C.pH调节剂D.止痛剂E.潜溶剂氢氧化钠在注射剂中作为
A.寒B.风C.燥D.火E.暑易耗气伤津,又多夹湿的邪气是
作为行政执法活动的统计执法检查,具有()。A.严肃性、消极性和权威性
额外购买选择权的情况主要包括()。A.销售激励 B.客户奖励积分 C.
最新回复
(
0
)