首页
登录
从业资格
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( ) Ⅰ.通过现场审核
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( ) Ⅰ.通过现场审核
考试题库
2022-08-02
71
问题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应的调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1758537.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
账务处理程序是指由填制和审核原始凭证、编制记账凭证。到登记日记账和总分类账、编制
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括()。A.基金管理人管理层
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核机制 B.合规审核调
基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。A.5
基金管理人应当在自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。A.3个月
()是开展基金一切活动的中心。A.基金凭证 B.基金管理人 C.基金托
基金管理公司应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报证券监督管理机
基金管理人应当在()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交
当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时,基金管理人应在()
随机试题
HowmanyviewsofnaturalfeatureswillbevisitedbytouristsinZhaoqingandF
在检查中枢神经系统中的鞍区时CT扫描后处理技术不包括:A.若病变和周围组织密度接
A.广泛急性小动脉炎伴血栓形成及缺血性坏死 B. C.急性血管炎 D.系统
下列具有舒张支气管作用的药物是()A:茶碱 B:β受体阻滞剂 C:胆碱能受
A.阴液不足,阳气偏亢 B.阳热亢盛,阴液受损 C.阴液骤失,阳无所附 D
发包人请求解除合同的条件有()。A.承包人明确表示或者以行为表明不履行合同主
不属于合成抗结核病的药物是A.异烟肼 B.乙胺丁醇 C.吡嗪酰胺 D.烟酰
共用题干 一般资料:求助者,男性,28岁,职员。案例介绍:求助者家庭条件优越,
甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)为增值税一般纳税人,销售商品适用的增值税税率
下列选项中,在借贷记账法下关于成本类账户结构描述不正确的是()。A.借方登记
最新回复
(
0
)