首页
登录
从业资格
某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是 ( )。A
某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是 ( )。A
最全题库
2022-08-02
23
问题
某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是 ( )。A.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金的投资机会C.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资D.该券商同时为该基金公司代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
选项
A.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金
B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金的投资机会
C.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
D.该券商同时为该基金公司代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
答案
C
解析
在考虑同学关系基础上进行投资决定,是违反客户至上要求的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1758531.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某机构要派工作人员到9个乡镇进行业务检查。工作人员每到一个乡镇进行业务检查后必须
某机构对某年464家成长型基金和400家价值型基金的收益进行研究,下列图表显示了
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,按照信息公开的原则,因工作需要,任何单
根据《预算法实施条例》的有关规定,年度预算确定后,企事业单位改变隶属关系引起预算
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算,一旦违反,即是严重的违法行
会计职业道德中强化服务原则的关键是提高服务质量。(正确)温馨提示:判断题请直接浏
记账凭证账务处理程序因为不存在编制科目汇总表或汇总记账凭证的程序,故对于业务量小
随机试题
【S1】[br]【S8】J本段中首句又是一个总括句,后面的内容是对首句的进一步解释。空格后的sixth提示此处意在比较各国学生在地理方面的学识,因此选有“排
"FourStagesofPlanetaryDevelopment"PlanetaryDevelopment
Beingasalesman,themostimportantthingistounderstandpeople.You’vegot
Whatdidthemanagersendinresponsetotheenquiryof6thNovember?______for
[originaltext](19)AbigdifferencebetweenpublicandprivateinAmericanhighe
Youmayhaveheardsomeofthefashionindustryhorrorstories:modelseatin
设立证券公司应当具备的条件有()。Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ.有
16岁的小李患有严重的抑郁症,一直休学在家,为配合药物治疗,社会工作者通过家庭评
表中2009年单位GDP能耗和单位工业增加值能耗相差最大的省市区是()。
A.对氨基水杨酸 B.异烟肼 C.链霉素 D.利福平 E.乙胺丁醇出现流
最新回复
(
0
)