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关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。A
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2022-08-02
55
问题
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。A.对于采用量化投资策略的基金产品,大量交易是由程序化交易完成,对交易的时效性要求很高,因此可豁免投资指令的审核过程B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位,每个基金公司最终获配新股数额后,可内部协调每个具体产品可获配的新股额度C.为保护中小投资者利益,公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
选项
A.对于采用量化投资策略的基金产品,大量交易是由程序化交易完成,对交易的时效性要求很高,因此可豁免投资指令的审核过程
B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位,每个基金公司最终获配新股数额后,可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
C.为保护中小投资者利益,公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
答案
D
解析
基金交易业务控制的主要内容:基金交易应实行集中交 易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。公司应当建立 交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。投资指令应当进行 审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情 况,应当及时报告相应部门与人员。公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投 资者的利益能够得到公平对待。建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当 及时核对并存档保管。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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