守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。 Ⅰ

免费题库2022-08-02  19

问题 守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。Ⅰ、宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ、证监会发布的各类部门 规章Ⅲ、基金公司内部工作规程Ⅳ、行业协会、交易所发布的自律性业务规则A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.ⅠD.Ⅰ.Ⅱ

选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅰ.Ⅱ

答案 A

解析 守法合规中的"法"和"规",除了包括宪法、刑法、 民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政 法规、部门规章、还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内 部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
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