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关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()。A.应先审核投资指令的合
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()。A.应先审核投资指令的合
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2022-08-02
64
问题
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()。A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理在紧急情况下,可直接向交易员下达投资指令直接进行交
选项
A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性
B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管
C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.基金经理在紧急情况下,可直接向交易员下达投资指令直接进行交
答案
D
解析
基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1758176.html
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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