首页
登录
从业资格
基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或
基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或
资格题库
2022-08-02
18
问题
基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括( )。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息,扰乱市场秩序A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)
违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。参见教材(下册)P139。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1758021.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某机构对A国科研工作者进行了调查,发现现阶段女性科研工作者的申请基金情况以及薪资
某商场为招揽顾客,推出转盘抽奖活动。如下图所示,两个数字转盘上的指针都可以转动
1999年广告费支出最大的五个公司中哪一个公司的广告支出比(广告支出/销售额
下列四种情形中,不可能发生的现象是。 A.A B.B C.
下列四种情形中,轮子X与轮子Y的旋转方向一致的是。A. B. C.
单位内部会计监督,是指为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规
根据会计人员回避制度要求,国有企业单位负责人的直系亲属不得在本单位会计机构中担任
会计职业道德规范中的“坚持准则”就是要求会计人员在处理业务过程中,严格按照会计准
会计职业道德的“强化服务”就是要求会计人员树立服务意识,提高服务质量,努力维护和
会计职业道德作为一种调整会计职业关系和改造会计人员品质的方式,调整面宽、作用面广
随机试题
[originaltext]W:Hi,canyouhelpme?M:Sure,whatcanIdoforyou?W:I’veg
设备间溴化锂吸收式制冷机之间间距应不小于(),溴化锂吸收式制冷剂与墙之间应不
铸件表面气孔形成的原因是()A.包埋材料的化学纯度低 B.包埋材料
《春江花月夜》原是一首琵琶曲,原名为《夕阳箫鼓》,乐曲描绘了月夜春江的迷人景色,
审贷分离是指将信贷业务全过程分解为调查、审查、审批、用信、贷后管理、不良资产处置
投资活动所取得的成果与所占用或消耗的投资之间的对比关系是指( )。A:投资利润
下列各项中,属于工作分析的分析阶段的主要任务是()。A.审查、分析工作信息
甲的下列哪些行为成立帮助毁灭证据罪(不考虑情节)?()A.甲、乙共同盗窃了丙的
在产业的划分中,能够体现马克思的理论的是()。A.三次产业划分法 B.四次产
有关类固醇激素作用方式的叙述,正确的是A.激素可进入核内,直接促进转录 B.激
最新回复
(
0
)