首页
登录
从业资格
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包
admin
2022-08-02
30
问题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )。Ⅰ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制
度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。参见教材(下册)P198。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1758012.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
以下数据是对于上海市2008年1~8月三大价格指数运行的统计结果,根据图表内容回
以下数据是对于上海市2008年1~8月三大价格指数运行的统计结果,根据图表内容回
以下数据是关于2003~2007年年末我国电话用户数的统计结果,根据图表内容回答
下图为2008年上半年上海市分国别入境庄旅游外国人数的统计结果,根据图表内容回答
下图为2008年上半年上海市分国别入境旅游外国人数的统计结果,根据图表内容回答下
以下数据是有关2007年上海市六个重点发展工业行业的统计结果,根据图表内容回答题
以下数据是有关2007年上海市六个重点发展工业行业的统计结果,根据图表内容回答题
账页的基本内容应当包括:账户名称、登记账簿的日期栏、凭证的种类和号数栏、摘要栏、
企业的会计工作主要是通过一系列会计程序,积极参与企业经营者管理决策,并对企业的经
职工薪酬的会计处理属于《企业会计准则》中具体准则规范的内容。(正确)温馨提示:判
随机试题
WhenBarackObamafirstranforpresident,EmmaHamiltonwaspartoftheworking
Thepeoplewhomultitask(同时执行多项任务)themostaretheoneswhoareworstatit.
案例: 阅读下面的教学片段,回答问题。 在进行“VB程序设计”的教学时.
胡老师让同学们设计“有创意的多功能台灯”,然而学生的设计缺乏新意、功能单一。于是
以高价买进的战略若要成功,必须具备的条件不包括()。A.必须是具备良好展望的股类
21世纪初可持续发展的保障措施之一是运用()为推进可持续发展提供强有力的支持。
(2012年)中华人民共和国领域和管辖的其他海域的位置、高程、深度、面积、长度等
根据上表所示,男女比例最为均衡的是哪种文化程度的人群?A.文盲 B.小学
某国有企业职工张某,于2021年2月因健康原因办理了提前退休手续(至法定退休年龄
根据《中华人民共和国环境保护法》,“下列区域中,属于由国家划定生态保护红线,实
最新回复
(
0
)