2. 从业资格
  3. 合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多

合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多

练习题库2022-08-02  52
问题 合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门
选项 A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
答案 B
解析 合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
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