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合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多
合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多
练习题库
2022-08-02
69
问题
合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门
选项
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
答案
B
解析
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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