合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多

练习题库2022-08-02  42

问题 合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门

选项 A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门

答案 B

解析 合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757877.html

最新回复(0)