2. 从业资格
  3. 公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。A

公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。A

题库2022-08-02  55
问题 公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。A.按照规定开发新客户B.参与任何操纵市场的行为C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往D.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
选项 A.按照规定开发新客户
B.参与任何操纵市场的行为
C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
D.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
答案 A
解析 本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。（4）参与任何操纵市场的行为。（5）向
任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材（下册）P196。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757823.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)