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公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为,以下不属于违反忠实义务的行为是( )。A
公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为,以下不属于违反忠实义务的行为是( )。A
题库
2022-08-02
27
问题
公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为,以下不属于违反忠实义务的行为是( )。A.按照规定开发新客户B.参与任何操纵市场的行为C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
选项
A.按照规定开发新客户
B.参与任何操纵市场的行为
C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
答案
A
解析
本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(4)参与任何操纵市场的行为。(5)向
任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材(下册)P196。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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