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从业资格
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风
练习题库
2022-08-02
42
问题
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险B.管理合规性风险C.信息披露合规性风险D.投资合规性风险
选项
A.销售合规性风险
B.管理合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
答案
D
解析
本题考查合规风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。参见教材(下册)P202。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757735.html
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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