首页
登录
从业资格
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份
考试题库
2022-08-02
62
问题
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险
选项
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
答案
C
解析
本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。参见教材（下册）P205。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757721.html
本试题收录于：
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
获准进入会计市场的机构和人员还应当持续符合相关的资格条件，并主动接受财政部门的监
财政部在制定会计准则制度及相关标准规范的过程中，有关部门和地方可以参与其中。(正
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 5."利
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 4."营业
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 3."财
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 2."营
甲公司期末进行财产清查时，发现如下情况：现金盘亏544元，原因待查。现金盘亏
甲公司期末进行财产清查时，发现如下情况：现金盘亏544元，原因待查。现金盘亏
政府采购中的公正原则要求给予供应商在竞争过程中机会均等和待遇均等。(正确)温馨提
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 4.“营业
随机试题
Sometimes,anoldstorycouldbesomeaningfulthatpeoplecanlearnalotfrom
Listentothefollowingpassage.WriteinEnglishashortsummaryofaround150-
2019年6月下旬，价格按从高到低排列居于第六位的生产资料是：A.苯乙烯
HiCN的吸收峰位于（ ）。A.504nm B.540nm C.578nm
《医疗机构从业人员行为规范》的执行和实施情况，应列入A.医疗机构校验管理和医务人
下边四个图形中，只有一个是由上边的四个图形拼合（只能通过上、下、左、右平移）而成
某消防管理部门对辖区内的建筑进行定期消防检查，对建筑通风、空调系统检查中，不符合
根据《宪法》和法律的规定，关于民族自治地方自治权，下列哪一表述是正确的?（）（
避免了高空作业，保证了安全，有利于提高质量和工效，在储罐施工中被广泛采用的储罐安
同一液体在同一管道中流动，当流速较小，各流层的液体质点有条不紊地运动，互不混掺，
最新回复
(
0
)
