首页
登录
从业资格
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份
考试题库
2022-08-02
95
问题
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险
选项
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
答案
C
解析
本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。参见教材（下册）P205。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757721.html
本试题收录于：
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
获准进入会计市场的机构和人员还应当持续符合相关的资格条件，并主动接受财政部门的监
财政部在制定会计准则制度及相关标准规范的过程中，有关部门和地方可以参与其中。(正
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 5."利
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 4."营业
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 3."财
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 2."营
甲公司期末进行财产清查时，发现如下情况：现金盘亏544元，原因待查。现金盘亏
甲公司期末进行财产清查时，发现如下情况：现金盘亏544元，原因待查。现金盘亏
政府采购中的公正原则要求给予供应商在竞争过程中机会均等和待遇均等。(正确)温馨提
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下，（单位：万元） 4.“营业
随机试题
[img]2016m3x/ct_eyyjsdz2011j_eyyjsdreadc_0460_20163[/img]Formanyyearslar
[originaltext]W:Goodeveningandwelcometotonight’seditionofLegendaryLiv
品质工程在环保生态上，工程建设坚持可持续发展，体现在（）等方面取得明显成效
腹部叩诊出现移动性浊音，应首先考虑的是A.巨大卵巢囊肿 B.幽门梗阻 C.尿
有机磷中毒时，下列哪种酶活性明显降低？（）A.ALT B.LDH C.CK
从性别视角看，妇女社会工作的主要特点有（）。A.关注妇女的多样性 B.关注妇
商品房销售应当遵循的原则有()A:房地产开发企业不得在未解除商品房买卖合同前，将
除个体经营者以外的其他个人不属于增值税一般纳税人。（）
某矿山企业为了促进安全文化建设，提高员工的安全意识。采取了一系列措施：①进行安全
无防护性交，欲采取紧急避孕措施，采用药物避孕应在A.48小时内 B.72小时内
最新回复
(
0
)
