首页
登录
从业资格
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份
考试题库
2022-08-02
59
问题
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险
选项
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
答案
C
解析
本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。参见教材(下册)P205。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757721.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
获准进入会计市场的机构和人员还应当持续符合相关的资格条件,并主动接受财政部门的监
财政部在制定会计准则制度及相关标准规范的过程中,有关部门和地方可以参与其中。(正
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 5."利
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 4."营业
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 3."财
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 2."营
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况:现金盘亏544元,原因待查。现金盘亏
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况:现金盘亏544元,原因待查。现金盘亏
政府采购中的公正原则要求给予供应商在竞争过程中机会均等和待遇均等。(正确)温馨提
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 4.“营业
随机试题
Accordingtothepassage,childrentodayexpecttheirparentsto______.[br]Th
[originaltext]W:Hello,Patrick.Isthatyou?M:Yeah,Jane.WhatcanIdofor
[originaltext]Thehistoryofthecinemainitsfirstthirtyyearsisoneof
IhavepromisedJanethatI’shallplaytheviolinattheparty,but____________
对某一重要桥梁工程利用声波透射法检测其钻孔灌注桩的桩身完整性检测,已知受检桩的桩
设计固定义齿时,在选择基牙时不需考虑的因素是A.失牙数目 B.失牙部位 C.
耐甲氧西林金黄色葡萄球菌的缩写是A:VRSAB:SPAC:VRSED:MR
下列有关审计取证方法的表述中,错误的有:A、询问本身不足以测试内部控制运行的有效
三羧酸循环中有底物水平磷酸化的反应是A.α-酮戊二酸-琥珀酸 B.苹果酸-乙酸
桥涵顶进施工程序中,完成浇筑后背梁工作底板工作后,紧接着应进行()工作。A.安
最新回复
(
0
)