首页
登录
从业资格
( )是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用
( )是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用
考试题库
2022-08-02
19
问题
( )是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.合规风险B.道德风险C.监管风险D.控制风险
选项
A.合规风险
B.道德风险
C.监管风险
D.控制风险
答案
A
解析
本题考查合规管理。合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757686.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,银行为个人开立银行结算账户时,根据需要
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,单位或个人只能在属地开立银行结算账户。
根据《预算法实施条例》的有关规定,年度预算确定后,企事业单位改变隶属关系引起预算
会计职业道德规范中的“坚持准则”就是要求会计人员在处理业务过程中,严格按照会计准
中国注册会计师协会是我国注册会计师的行业自律组织,对注册会计师进行自律管理和约束
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 5."利
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 4."营业
会计行业组织应对不遵守会计职业道德的会计人员(会员)进行惩戒,其他部门和单位不宜
我国《会计法》规定的法律责任主要有行政责任和刑事责任两种责任形式。(正确)温馨提
会计职业道德的评价方法包括政府监管、自我监督、行业自律和考核评比。(错误)温馨提
随机试题
[originaltext]Homesecurity,ofcourse,referstomakingsurethatnoonec
[originaltext]M:Excuseme,isthistheaddepartment?W:Sureis.CanIhelpy
HowmanykindsofdoctorsarethereintheUS?[br]WhatisveryimportanttoAm
[originaltext]W:Why?Peter?Youlookunhappy.M:Ilostmytemperatanoldma
[originaltext]Anearthquakemeasuring6.7ontheRichterscalehashitnort
某企业2017年的净利润为369.1万元,计入财务费用的利息费用为15.36万元
据对全国规模以上文化及相关产业5.9万家企业调查,2020年上半年,上述企业实现
假定,题6中普通螺栓连接改为采用10.9级高强度螺栓摩擦型连接,螺栓个数及位置不
不引起肾病综合征的疾病是 A.狼疮肾炎B.骨髓瘤性肾病C.肾淀粉样变性D
( )是维护社会治安的基本力量。A.人民群众 B.各级政府 C.各
最新回复
(
0
)