2. 从业资格
  3. （ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用

（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用

考试题库2022-08-02  33
问题 （ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.合规风险B.道德风险C.监管风险D.控制风险
选项 A.合规风险
B.道德风险
C.监管风险
D.控制风险
答案 A
解析 本题考查合规管理。合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
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