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风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的
风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的
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2022-08-02
67
问题
风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
选项
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:
(1)对宣传推介材料进行合规审核。
(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调査,严格选择合作的基金销售机构。
(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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