首页
登录
从业资格
基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况
基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况
考试题库
2022-08-02
71
问题
基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向( )报告。A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
选项
A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构
B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构
C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
答案
A
解析
本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。对上述情形,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况
向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P195。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757565.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
存款人违反规定,伪造、变造、私自印制开户登记证的,属非经营性的处以1000元罚款
在持续经营的基本假设下,会计确认、计量和报告应当到以企业持续、正常的生产经营活动
一个营业周期通常短于一年,但也存在正常营业周期长于一年的情况。(正确)温馨提示
账簿记录发生错误时,不得挖、擦、刮、补,但可以在领导同意的情况下进行更改。(错误
甲公司2014年月末有关损益类账户结账前的资料如下,(单位:万元) 3.“财
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况:现金盘盈276元,原因待查。无法收回的
甲公司期末进行财产清查时,发现如下情况:现金盘盈276元,原因待查。无法收回的
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括()。A.基金管理人管理层
下列关于投资基金的说法中,错误的是()。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”
投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手
随机试题
[originaltext]M:Yourtemperatureisquitenormalandthereisnothingwrongwi
Let’stakethingsastheyare.Itcan’tbehelped.A、事实就是这样。没法子了。B、我们把这些东西放在这儿吧。没
It’sabouttwohour’s(fly)______fromXi’antoBeijing.flight根据题意,空中所填词在twoh
【S1】[br]【S8】J本段中首句又是一个总括句,后面的内容是对首句的进一步解释。空格后的sixth提示此处意在比较各国学生在地理方面的学识,因此选有“排
在以下那些领域的冲突代表了所有项目冲突50%以上的内容:()A.项目成员,成
通过工作分析对不同的岗位进行描述可以明确( )。A.工作要求 B.工作报酬
因其所种西瓜被盗严重,甲在瓜地周围拉上铜丝,接通电源。其妻阻止道:“会电死人的。
示。杆AB的运动形式为:
男,60岁。胸闷、气促2周。查体:吸气时BP85/60mmHg,呼气时BP1
男性患者,57岁,因无痛肉眼全程血尿就诊,超声检查发现右肾有一直径3.5cm实性
最新回复
(
0
)