首页
登录
从业资格
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统,下列( )不属
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统,下列( )不属
资格题库
2022-08-02
28
问题
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统,下列( )不属于这些制度。A.完善的信息披露制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委员会制度D.信息技术系统管理制度
选项
A.完善的信息披露制度
B.内部稽核监控制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度
答案
C
解析
基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益,构建良好的内部治理结构,制定完善的内部稽核监控制度,建立科学严密的风险管理系统。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括:①严格授权控制;②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;③严格控制基金财产的财务风险;④建
立完善的信息披露制度;⑤建立严格的信息技术系统管理制度;⑥强化内部监督稽核控制;⑦建立科学严密的风险管理系统。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1757527.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核机制 B.合规审核调
(),《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。A.1999年12
货币市场工具的()。A.流动性好、安全性高、收益率低 B.流动性好、风险
公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出
基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。A.5
―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括()。A.公司是否独立运作
投资决策业务控制的内容不包括()。A.健全投资决策授权制度 B.建立投资
()是开展基金一切活动的中心。A.基金凭证 B.基金管理人 C.基金托
基金管理公司应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报证券监督管理机
基金管理人应当在()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费
随机试题
Ourape-menforefathershadnoobviousnaturalweaponsinthestruggleforsu
Itisimpossibleforpeopletoavoid______byadsinthemodernsociety.A、toinfl
A)Reduce,reuse,andrecycle.RecyclinghasbecomeapartofAmericanlife.Ita
关于热原性质的说法,错误的是A.具有耐热性 B.具有过滤性 C.具有水溶性
基本教育的成本一般包括()。 Ⅰ.基础教育学费 Ⅱ.高等教育费用 Ⅲ
从1918年开始,有关人员每年对比萨斜塔进行测量,1918—1958年的40
2012年全国国道网车流量较大的地区主要集中在北京、天津、上海、江苏、浙江、广东
2020年9月8日,习近平总书记在全国抗击新冠肺炎疫情表彰大会上的讲话中指
男性,67岁,慢性咳嗽、咳痰20多年,活动后气急4年,查体:双肺散在干、湿啰音,
男,20岁,进食海鲜后3小时出现腹泻,呕吐伴轻微腹痛,大便为稀水样,共便20余次
最新回复
(
0
)